一、首次會(huì)議 ----審核組長(zhǎng)主持 ----審核組成員以恰當(dāng)?shù)难哉勁e止開(kāi)始審核活動(dòng) ----按時(shí)、簡(jiǎn)短、明了，一般30分鐘左右 ----通常，與會(huì)人員需簽到，審核組保留簽到和會(huì)議記錄 ----氣氛融洽、坦率、透明和正規(guī) ----確認(rèn)審核計(jì)劃 ----簡(jiǎn)介實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序 ----確認(rèn)審核中的溝通渠道 ----向受審核方提供詢問(wèn)的機(jī)會(huì) ----人員介紹（可簡(jiǎn)化） ----確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則 ----確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排 ----介紹審核方法及程序 ----說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能影響審核正常進(jìn)行的情況 ----確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的資源和設(shè)施（可簡(jiǎn)化） ----確認(rèn)對(duì)審核活動(dòng)的限制條件和要求（可簡(jiǎn)化） ----申明保密原則（可簡(jiǎn)化） ----說(shuō)明申訴渠道（可簡(jiǎn)化） ----確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，澄清疑問(wèn) 二、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核依據(jù) ----面談 ----觀察 ----文件 ----記錄 ----數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo) ----相關(guān)方的報(bào)告 ----其他方面的信息源 ----基本方法：抽樣 ----具體方法： ●面談 ●觀察 ●查閱文件和記錄 ●需要時(shí)，實(shí)際測(cè)量 ----審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息 ----信息可包括：記錄、事實(shí)陳述或其他信息 ----能夠成為審核證據(jù)的信息應(yīng)是能證實(shí)的，但不要求逐一證實(shí) ----確保作為審核證據(jù)的信息是真實(shí)的、客觀存在的 ----對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)觀察到的實(shí)際操作與文件規(guī)定的一致性 ----對(duì)照文件規(guī)定，證實(shí)記錄與文件的符合性 ----通過(guò)觀察證實(shí)獲得信息的準(zhǔn)確性和真實(shí)性 ----通過(guò)實(shí)際測(cè)量證實(shí)活動(dòng)和過(guò)程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實(shí)性 ----其他適用的證實(shí)方法（如信息對(duì)比等） ----應(yīng)記錄的內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、面談對(duì)象、主題事項(xiàng)等 ----全面反映審核情況 ----對(duì)有問(wèn)題的信息記錄應(yīng)反映不符合事實(shí)的主要情節(jié) ----清楚、準(zhǔn)確、具體、具有重查性 ----明確總體、合理抽樣 ----辨別關(guān)鍵過(guò)程 ----辨別主要因素 ----重視控制效果 ----注意相關(guān)影響 ----尊重受審核方，營(yíng)造良好的審核氣氛 ----審核組長(zhǎng)控制審核的進(jìn)展并糾正出現(xiàn)的不良現(xiàn)象
----方法
----審核發(fā)現(xiàn)包括
----不符合項(xiàng)的形成
----不符合項(xiàng)的性質(zhì)
----受審核的部門(mén)或不符合發(fā)生的地點(diǎn) ----受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人 ----審核員 ----審核日期 ----不符合事實(shí)的描述 ----不符合審核準(zhǔn)則的名稱和條款 ----不符合的性質(zhì) ----審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核部門(mén)代表方確認(rèn)簽字 ----適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可包括 ●不符合項(xiàng)的原因分析 ●糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成日期 ●糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明 ●糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄 ----不符合事實(shí)描述準(zhǔn)確、具體，不遺漏任何有益信息，具有重查性和可追溯性 ----不要只寫(xiě)結(jié)論不寫(xiě)事實(shí)，不帶有評(píng)論性意見(jiàn) ----文件表達(dá)簡(jiǎn)明簡(jiǎn)煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語(yǔ) ----不符合的條款的判斷應(yīng)準(zhǔn)確 ----不符合的性質(zhì)判定應(yīng)客觀、準(zhǔn)確
----審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由當(dāng)事人/責(zé)任人確認(rèn) ----審核組內(nèi)部達(dá)成共識(shí)，審核組長(zhǎng)簽字認(rèn)可 ----受審核方簽字確認(rèn)不符合事實(shí) ----確認(rèn)過(guò)程中如有疑異，應(yīng)予以澄清或解決 向受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人講清這是一個(gè)不合格項(xiàng)，以及為什么不合格，達(dá)成一個(gè)共識(shí)；
----匯總分析不符合審核的審核發(fā)現(xiàn)，提出體系的薄弱環(huán)節(jié)和改進(jìn)需求 ----動(dòng)態(tài)比較 ----匯總分析符合準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，總結(jié)體系的優(yōu)勢(shì)和優(yōu)點(diǎn) ----需考慮的其他信息 ●審核中收集到的可能影響實(shí)現(xiàn)審核目的信息 ●審核中固有的不確定因素，解決分歧，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成共識(shí) ●適用時(shí)，針對(duì)潛在問(wèn)題指出改進(jìn)方向 ●需要時(shí)，討論審核后續(xù)活動(dòng)的安排 ----文件與審核準(zhǔn)則的符合程度 ----體系的實(shí)施狀況及其有效程度 ●管理者和員工的質(zhì)量意識(shí) ●質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況 ●主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)達(dá)到預(yù)期結(jié)果的情況 ●資源狀況及滿足要求的能力 ●產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的程度和穩(wěn)定性，內(nèi)、外部失效的情況 ●顧客滿意程度 ----持續(xù)改進(jìn)機(jī)制 ----審核結(jié)論是審核組在對(duì)管理體系的符合性和有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合此次審核的審核目的，得出的最終審核結(jié)果 ----不同的審核目的內(nèi)部審核，其審核結(jié)論不完全相同 ----內(nèi)部審核的審核結(jié)論通?？梢园ㄒ韵聨追N： ●管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度 ●管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn) ●管理評(píng)審過(guò)程在確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 ----審核組內(nèi)部的溝通 ----審核組與受審核方的溝通 ----會(huì)前準(zhǔn)備充分 ----審核組長(zhǎng)主持 ----與會(huì)人員可包括 審核組成員、受審核方的管理者
----重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍 ----提出審核發(fā)現(xiàn) ----宣布審核結(jié)論 ----必要時(shí)，說(shuō)明可能降低審核結(jié)論可信程度的情況 ----適當(dāng)時(shí)，討論糾正和預(yù)防措施的時(shí)間表 ----適用時(shí)，針對(duì)潛在的問(wèn)題指出改進(jìn)方向 ----需要時(shí)，受審核方代表簡(jiǎn)短致辭
----編制人：審核組長(zhǎng)或其他審核員 ----責(zé)任人：審核組長(zhǎng) ----沒(méi)有統(tǒng)一的格式 ----內(nèi)容應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄 ----通常由管理者代表審批 ----審核目的 ----審核范圍 ----審核準(zhǔn)則 ----審核組成員 ----現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的起止日期 ----審核發(fā)現(xiàn) ----審核結(jié)論 ----適當(dāng)時(shí)，可包括或引用其他有關(guān)內(nèi)容 編輯：foodqm
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