各直屬檢驗檢疫局： 為做好《出口工業(yè)產品企業(yè)分類管理辦法》的貫徹落實工作，現(xiàn)將《出口工業(yè)產品企業(yè)分類指南(試行)》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。 附件：出口工業(yè)產品企業(yè)分類指南（試行） 二〇〇九年七月二十四日 一、目的
為規(guī)范出口工業(yè)產品企業(yè)分類和產品風險分級的評定工作，按照《出口工業(yè)產品企業(yè)分類管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的要求，制定本指南。
二、總體要求
直屬檢驗檢疫局應依照本指南的基本要求和方法，結合本轄區(qū)實際情況，制定相應的評定工作規(guī)范，報國家質檢總局批準后實施。在評定工作規(guī)范中，可對本指南確定的基本評定要點進行補充和細化，所制定的評定標準不得低于本指南確定的評定標準。直屬檢驗檢疫局可采用定性分析、定量分析或兩者相結合的綜合評定方法。
三、評定工作規(guī)范基本內容
直屬檢驗檢疫局制定的評定工作規(guī)范應包括：職責、評定內容、標準、程序、五種檢驗監(jiān)管方式的具體內容（如抽批比例、監(jiān)管頻次、監(jiān)管內容）、動態(tài)調整、檔案管理、工作質量檢查等。
四、企業(yè)分類
?。ㄒ唬┰u定要素。
1. 企業(yè)信用情況
基本要點：遵紀守法情況；履行承諾情況；承擔社會責任情況；其他社會評價情況。
2. 企業(yè)生產條件
基本要點：生產所需硬件情況；生產設備更新情況；生產設備能耗狀況。
3. 企業(yè)檢測能力
基本要點：進貨檢驗設備情況，半成品檢測手段，成品檢驗手段，實驗室認可情況。
4. 企業(yè)人員素質
基本要點：企業(yè)檢驗人員的資質；質量控制點的人員資質；實驗室人員的資質。
5. 原材料供應方管理能力
基本要點：供方評價方法；有效的日常管理；供方取消機制。
6. 企業(yè)出口產品被預警、索賠、退貨及投訴情況
基本要點：評價對出口產品被預警、索賠、退貨及投訴信息的收集能力以及對所收集信息的反應能力、處理效果；因產品質量原因被預警、索賠、退貨及投訴情況下對不合格產品實施召回的能力及實施(召回能力可分為全部召回、部分召回、無法召回、不愿召回四個等級)。
7. 企業(yè)產品追溯能力
基本要點：企業(yè)應建立產品追溯體系（不適用產品除外）；產品可追溯能力分為可追溯至單體、可追溯至批次、可追溯至生產商、無追溯體系四個等級。
8. 企業(yè)質量管理體系建立情況
基本要點：質量管理體系的適宜性、充分性、有效性。
9. 其他影響企業(yè)質量保證能力情況
基本要點：各直屬局根據(jù)本地區(qū)出口產品特點和生產企業(yè)狀況應納入評價體系的要素，如：企業(yè)的產品質量責任人意識；企業(yè)對檢驗檢疫制度的執(zhí)行程度等。
?。ǘ┰u定標準。
1. 評定方式
根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產品企業(yè)狀況采用書面審查或現(xiàn)場審核，或兩者結合的評定方式。
2. 綜合評定
根據(jù)符合標準的程度，評定結果分為符合、不符合、不適用（見附件1），綜合評定結果如下：
一類企業(yè)(優(yōu)秀)：評定結果“不符合”項不超過適用項的10%；
二類企業(yè)(良好)：評定結果“不符合”項不超過適用項的30%；
三類企業(yè)(一般)：評定結果“不符合”項不超過適用項的50%；
四類企業(yè)(差)：評定結果“不符合”項超過適用項的50%。
?。ㄈ┰u定程序。
1. 企業(yè)信息收集
信息包括：檢驗檢疫信息、監(jiān)督管理信息、企業(yè)提供的信息、政府信息、行業(yè)信息等其他信息。必要時，可由企業(yè)提供出口產品質量保證承諾書。
2. 審查
審查內容包括：信息的真實性、符合性、關聯(lián)性。
3. 分類
按規(guī)定的評定要素和標準對出口工業(yè)產品企業(yè)進行分類。
五、產品風險分級
?。ㄒ唬┰u價內容。
評價內容應包括產品特性、質量數(shù)據(jù)、敏感因子三類要素。
1. 產品特性
基本要點：電氣危險；機械危險；衛(wèi)生危害；環(huán)保危害；電磁危害；發(fā)熱灼傷及火災危險；放射性危害；化學危害；聽力視力危害；過敏、刺激、傷害皮膚危害；其他潛在危害風險。
2. 質量數(shù)據(jù)
基本要點：產品不合格情況；國內外質量安全風險預警；退貨、索賠和投訴情況等。
3. 敏感因子
基本要點：進口國（地區(qū)）技術法規(guī)、標準和合格評定程序；產品的社會關注度；貿易方式等。
?。ǘ┰u價標準。
1. 評價方式
直屬檢驗檢疫局根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產品情況，確定風險評價對象,采用數(shù)據(jù)分析、專家論證等方式對產品風險進行綜合評價。
2. 綜合評價
評價意見分為嚴重、一般、不涉及（見附件2），綜合評價結果如下：
評價意見有3個及以上為“嚴重”的，判為高風險產品；
評價意見沒有“嚴重”的，“一般”的不超過5個，判為一般風險產品；
其余情況，判為較高風險產品。
?。ㄈ┰u價程序。
1. 產品信息收集
信息包括：產品特性信息、風險信息（如投訴舉報信息、執(zhí)法監(jiān)管信息、主動監(jiān)測信息、實驗室檢驗檢測信息、媒體網(wǎng)絡信息、國內外通報信息等）。
2. 分級
對收集到的產品信息研判后，按評價要素和標準對出口工業(yè)產品風險進行分級。
六、實施
根據(jù)企業(yè)類別及產品風險等級，按照《辦法》確定相應的檢驗監(jiān)管方式，并規(guī)定檢驗頻次和監(jiān)管周期。
列入《辦法》第二十八條的產品實施嚴密監(jiān)管方式。
對已分類企業(yè)采取日常巡查和突擊檢查等方式實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
七、動態(tài)調整
企業(yè)信息或產品信息發(fā)生變更時，檢驗檢疫機構應及時調整企業(yè)分類級別或相關產品的風險等級，可逐級調整，也可越級調整。
企業(yè)分類級別或產品風險等級調整后，應同時調整相應的檢驗監(jiān)管方式。
八、檔案管理
對已分類的企業(yè)建立分類企業(yè)及產品檔案，并保存企業(yè)分類、風險分級評定及相關管理記錄。
九、工作質量檢查
直屬檢驗檢疫局應對本轄區(qū)分類管理工作進行檢查，確保檢驗監(jiān)管工作有效性。
十、附則
國家質檢總局根據(jù)需要，組織修訂本指南。 附件1：
附件2： |
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